頒發(fā)單位:國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

編號(hào):國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)令第31號(hào)

發(fā)行日期:2003年6月13日

實(shí)施日期:2003年7月15日

已經(jīng)局務(wù)會(huì)議通過，現(xiàn)予公布，自2003年7月15日起施行。

2003年6月13日

第一章總則

第一條為了規(guī)范發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利強(qiáng)制許可(以下簡(jiǎn)稱強(qiáng)制許可)的授予、授予和終止程序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》(以下簡(jiǎn)稱專利法)、《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱專利法實(shí)施細(xì)則)及有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)受理、審查和決定強(qiáng)制許可、強(qiáng)制許可費(fèi)裁決和終止強(qiáng)制許可的請(qǐng)求。

第三條申請(qǐng)強(qiáng)制許可、支付強(qiáng)制許可費(fèi)和終止強(qiáng)制許可，應(yīng)當(dāng)以中文書面形式辦理。

按照本辦法提交的證明和證明文件為外文的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交中文譯本。未按要求提交中文譯文的，視為未提交證書及證明文件。

第四條具備實(shí)施條件的單位請(qǐng)求發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)人在合理?xiàng)l件下許可其專利，在合理期限內(nèi)未取得許可的，可以依照專利法第四十八條的規(guī)定請(qǐng)求實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可。

一項(xiàng)專利發(fā)明或者實(shí)用新型相對(duì)于以前的專利發(fā)明或者實(shí)用新型有重大技術(shù)進(jìn)步和重大經(jīng)濟(jì)意義，并且其實(shí)施有賴于以前的發(fā)明或者實(shí)用新型的實(shí)施的，專利權(quán)人可以依照專利法第五十條的規(guī)定請(qǐng)求強(qiáng)制許可實(shí)施以前的專利，前專利權(quán)人也可以請(qǐng)求強(qiáng)制許可實(shí)施以后的專利。

在國(guó)家緊急或者非常情況下，或者為了公共利益的目的，國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門有權(quán)依照專利法第四十九條的規(guī)定，請(qǐng)求實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可。

第五條請(qǐng)求人委托專利代理機(jī)構(gòu)請(qǐng)求強(qiáng)制許可的，應(yīng)當(dāng)提交授權(quán)委托書。

有兩個(gè)以上請(qǐng)求人且未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，請(qǐng)求書中指定的第一個(gè)請(qǐng)求人為代理人，請(qǐng)求書中另有規(guī)定的除外。

第二章強(qiáng)制許可請(qǐng)求的審查和決定

第六條申請(qǐng)強(qiáng)制許可的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交強(qiáng)制許可申請(qǐng)書，載明下列事項(xiàng):

(一)請(qǐng)求人的名稱和地址。

(二)索賠人或其總部所在國(guó)的國(guó)籍；

(三)請(qǐng)求強(qiáng)制許可的發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的名稱、專利號(hào)、申請(qǐng)日、授權(quán)公告日；

(四)請(qǐng)求強(qiáng)制許可的發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的專利權(quán)人的姓名；

(五)申請(qǐng)強(qiáng)制許可的理由和事實(shí)；

(六)請(qǐng)求人委托專利代理機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)當(dāng)注明的相關(guān)事項(xiàng)；未委托專利代理機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求人的姓名、地址、郵政編碼和聯(lián)系電話；

(七)索賠人的簽名或蓋章；委托代理的，還應(yīng)當(dāng)有專利代理機(jī)構(gòu)的印章；

(8)附加文件清單；

(九)其他需要注意的事項(xiàng)。

請(qǐng)求書及其所附文件一式兩份。

第七條強(qiáng)制許可請(qǐng)求涉及多項(xiàng)發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的，涉及兩個(gè)以上專利權(quán)人的，應(yīng)當(dāng)按照不同的專利權(quán)人分別提出。

第八條有下列情形之一的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不予受理強(qiáng)制許可請(qǐng)求，并通知請(qǐng)求人:

(一)請(qǐng)求強(qiáng)制許可的發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的專利號(hào)不清楚或者難以確定的；

(2)請(qǐng)求文件不使用中文；

(3)請(qǐng)求強(qiáng)制許可顯然沒有理由。

第九條請(qǐng)求文件不符合本辦法第六條、第七條規(guī)定的，請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起15日內(nèi)補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，視為未提出請(qǐng)求。

請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)自提出強(qiáng)制許可請(qǐng)求之日起1個(gè)月內(nèi)繳納強(qiáng)制許可請(qǐng)求費(fèi)；逾期或未足額支付的，視為未提出請(qǐng)求。

第十條國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)專利法、專利法實(shí)施細(xì)則和本辦法向?qū)＠麢?quán)人發(fā)送強(qiáng)制許可請(qǐng)求書副本。專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)在指定的期限內(nèi)陳述意見。期限屆滿未答復(fù)的，不影響國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出的決定。

第十一條國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)對(duì)請(qǐng)求人陳述的理由和提交的相關(guān)證明文件進(jìn)行審查。需要現(xiàn)場(chǎng)核查的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。

申請(qǐng)人陳述的理由和提交的相關(guān)證明文件不充分或者不真實(shí)的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)在作出駁回強(qiáng)制許可請(qǐng)求的決定前通知申請(qǐng)人，并給予其陳述意見的機(jī)會(huì)。

第十二條請(qǐng)求人或者專利權(quán)人要求聽證的，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織聽證。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)在開庭7日前通知請(qǐng)求人、專利權(quán)人和其他利害關(guān)系人。

除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的以外，聽證應(yīng)當(dāng)公開進(jìn)行。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局舉行聽證會(huì)時(shí)，請(qǐng)求人、專利權(quán)人和其他利害關(guān)系人可以申辯和質(zhì)證。

舉行聽證時(shí)，應(yīng)當(dāng)制作聽證筆錄，由聽證參加人確認(rèn)后簽名或者蓋章。

依照專利法第四十九條的規(guī)定請(qǐng)求強(qiáng)制許可的，不適用本條規(guī)定的聽證程序。

第十三條有下列情形之一的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)作出駁回強(qiáng)制許可請(qǐng)求的決定，并通知請(qǐng)求人:

(一)申請(qǐng)人不具備本辦法第四條規(guī)定的主體資格；

(二)請(qǐng)求強(qiáng)制許可的理由不符合專利法第四十八條、第四十九條、第五十條的規(guī)定；

(三)強(qiáng)制許可請(qǐng)求涉及的發(fā)明創(chuàng)造是半導(dǎo)體技術(shù)的，理由不符合專利法實(shí)施細(xì)則第七十二條的規(guī)定。

申請(qǐng)人對(duì)駁回強(qiáng)制許可請(qǐng)求的決定不服的，可以在收到通知之日起3個(gè)月內(nèi)向人民法院提起訴訟。

第十四條申請(qǐng)人可以隨時(shí)撤回強(qiáng)制許可請(qǐng)求。在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出決定前，請(qǐng)求人撤回請(qǐng)求的，強(qiáng)制許可請(qǐng)求的審查程序終止。

在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出決定前，請(qǐng)求人與專利權(quán)人訂立專利許可合同的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，撤回其強(qiáng)制許可請(qǐng)求。

第十五條對(duì)強(qiáng)制許可請(qǐng)求進(jìn)行審查，未發(fā)現(xiàn)拒絕理由的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)作出給予強(qiáng)制許可的決定，并說明下列事項(xiàng):

(一)取得強(qiáng)制許可的個(gè)人或者單位的名稱和地址；

(二)發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利強(qiáng)制許可的名稱、專利號(hào)、申請(qǐng)日、授權(quán)公告日；

(三)給予強(qiáng)制許可的范圍、規(guī)模和期限；

(四)決定的理由、事實(shí)和法律依據(jù)；

(五)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的印章和負(fù)責(zé)人的簽名；

(六)決定的日期；

(七)其他相關(guān)事項(xiàng)。

給予強(qiáng)制許可的決定應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知請(qǐng)求人和專利權(quán)人。

第十六條專利權(quán)人對(duì)給予強(qiáng)制許可的決定不服的，可以自收到通知之日起3個(gè)月內(nèi)向人民法院提起訴訟。

第十七條給予強(qiáng)制許可的生效決定應(yīng)當(dāng)在專利登記簿上登記，并在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利公報(bào)、政府網(wǎng)站和中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)上公告。

第三章強(qiáng)制許可費(fèi)裁定請(qǐng)求的審查和裁定

第十八條請(qǐng)求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授予強(qiáng)制許可費(fèi)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

(一)給予強(qiáng)制許可的決定已經(jīng)公布；

(二)請(qǐng)求人是專利權(quán)人或者取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個(gè)人；

(3)雙方協(xié)商不能達(dá)成協(xié)議的。

第十九條申請(qǐng)征收強(qiáng)制許可費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)提交強(qiáng)制許可費(fèi)征收申請(qǐng)書，載明下列事項(xiàng):

(一)請(qǐng)求人的名稱和地址。

(二)索賠人的國(guó)籍或索賠人總部所在國(guó)；

(三)給予強(qiáng)制許可決定的文件編號(hào)；

(4)被請(qǐng)求人的姓名和地址；

(五)請(qǐng)求裁決強(qiáng)制許可費(fèi)的理由；

(六)請(qǐng)求人委托專利代理機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)當(dāng)注明的相關(guān)事項(xiàng)；未委托專利代理機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求人的姓名、地址、郵政編碼和聯(lián)系電話；

(七)索賠人的簽名或蓋章；委托代理的，還應(yīng)當(dāng)有專利代理機(jī)構(gòu)的印章；

(8)附加文件清單；

(九)其他需要注意的事項(xiàng)。

申請(qǐng)人應(yīng)提交申請(qǐng)及其所附文件一式兩份。

第二十條有下列情形之一的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不予受理強(qiáng)制許可費(fèi)裁決請(qǐng)求，并通知請(qǐng)求人:

(一)給予強(qiáng)制許可的決定不明確或者尚未公布的；

(2)請(qǐng)求文件不使用中文；

(3)明顯沒有理由要求判給強(qiáng)制許可費(fèi)。

第二十一條請(qǐng)求文件不符合本辦法第十九條規(guī)定的，請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起15日內(nèi)補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，視為未提出請(qǐng)求。

請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)自提出請(qǐng)求之日起1個(gè)月內(nèi)支付強(qiáng)制許可費(fèi)的裁決請(qǐng)求費(fèi)；逾期或未足額支付的，視為未提出請(qǐng)求。

第二十二條國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)將依照專利法、專利法實(shí)施細(xì)則和本辦法規(guī)定的強(qiáng)制許可費(fèi)裁定請(qǐng)求書副本發(fā)送對(duì)方，對(duì)方應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)陳述意見。期限屆滿未答復(fù)的，不影響國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出的決定。

強(qiáng)制許可費(fèi)裁決過程中，雙方可以提交書面意見。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以根據(jù)案件需要聽取雙方的口頭意見。

第二十三條請(qǐng)求人可以隨時(shí)撤回裁定請(qǐng)求。在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出決定前，請(qǐng)求人撤回裁定請(qǐng)求的，裁定程序終止。

第二十四條國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)自收到請(qǐng)求之日起3個(gè)月內(nèi)作出授予強(qiáng)制許可費(fèi)的決定。

第二十五條強(qiáng)制許可費(fèi)裁決決定應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):

(一)取得強(qiáng)制許可的個(gè)人或者單位的名稱和地址；

(二)發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利強(qiáng)制許可的名稱、專利號(hào)、申請(qǐng)日、授權(quán)公告日；

(三)裁決的內(nèi)容和理由；

(四)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的印章和負(fù)責(zé)人的簽名；

(五)決定的日期；

(六)其他相關(guān)事項(xiàng)。

強(qiáng)制許可費(fèi)的裁決應(yīng)及時(shí)通知雙方。

第二十六條專利權(quán)人和取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個(gè)人可以在收到通知之日起3個(gè)月內(nèi)向人民法院提起訴訟。

第四章終止強(qiáng)制許可請(qǐng)求的審查和決定

第二十七條強(qiáng)制許可決定規(guī)定的強(qiáng)制許可期限屆滿，強(qiáng)制許可自動(dòng)終止。

強(qiáng)制許可自動(dòng)終止的，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在專利登記簿上登記，并在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利公報(bào)、政府網(wǎng)站、中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)上公告。

第二十八條強(qiáng)制許可的理由消除，在給予強(qiáng)制許可的決定規(guī)定的強(qiáng)制許可期限屆滿前不再發(fā)生的，專利權(quán)人可以請(qǐng)求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出終止強(qiáng)制許可的決定。

請(qǐng)求終止強(qiáng)制許可的，應(yīng)當(dāng)提交終止強(qiáng)制許可的書面請(qǐng)求，載明下列事項(xiàng):

(一)專利權(quán)人的名稱和地址；

(二)專利權(quán)人的國(guó)籍或者其總部所在國(guó)；

(3)要求終止的授予強(qiáng)制許可的決定的文件編號(hào)；

(四)請(qǐng)求終止強(qiáng)制許可的理由和事實(shí)；

(五)專利權(quán)人委托專利代理機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)當(dāng)注明的有關(guān)事項(xiàng)；未委托專利代理機(jī)構(gòu)的專利權(quán)人的名稱、地址、郵政編碼和聯(lián)系電話；

(六)專利權(quán)人的簽名或者蓋章；委托代理的，還應(yīng)當(dāng)有專利代理機(jī)構(gòu)的印章；

(7)附加文件清單；

(八)其他需要注意的事項(xiàng)。

專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)提交請(qǐng)求書及其附加文件一式兩份。

第二十九條有下列情形之一的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不予受理終止強(qiáng)制許可的請(qǐng)求，并通知請(qǐng)求人:

(一)請(qǐng)求人不是被強(qiáng)制許可的發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的權(quán)利人；

(2)未注明請(qǐng)求終止的強(qiáng)制許可授予決定的文號(hào)；

(3)請(qǐng)求文件不使用中文；

(四)明顯沒有理由終止強(qiáng)制許可的。

第三十條終止強(qiáng)制許可的請(qǐng)求文件不符合本辦法第二十八條規(guī)定的，請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起15日內(nèi)補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正的，視為未提出請(qǐng)求。

第三十一條對(duì)依照本辦法規(guī)定終止強(qiáng)制許可的請(qǐng)求，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)將請(qǐng)求副本發(fā)送給取得強(qiáng)制許可實(shí)施的單位或者個(gè)人。取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)陳述意見。期限屆滿未答復(fù)的，不影響國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出的決定。

第三十二條國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)對(duì)專利權(quán)人陳述的理由和提交的相關(guān)證明文件進(jìn)行審查。需要現(xiàn)場(chǎng)核查的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。

專利權(quán)人陳述的理由和提交的有關(guān)證明文件不充分或者不真實(shí)的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)在作出決定前通知專利權(quán)人，并給予其陳述意見的機(jī)會(huì)。

第三十三條經(jīng)審查認(rèn)為終止強(qiáng)制許可的請(qǐng)求理由無效的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)作出駁回終止強(qiáng)制許可請(qǐng)求的決定。

專利權(quán)人對(duì)駁回終止強(qiáng)制許可請(qǐng)求的決定不服的，可以自收到通知之日起3個(gè)月內(nèi)向人民法院提起訴訟。

第三十四條專利權(quán)人可以隨時(shí)撤回終止強(qiáng)制許可的請(qǐng)求。專利權(quán)人在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出決定前撤回請(qǐng)求的，相關(guān)程序終止。

第三十五條對(duì)終止強(qiáng)制許可的請(qǐng)求進(jìn)行審查，未發(fā)現(xiàn)駁回理由的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)作出終止強(qiáng)制許可的決定，并說明下列事項(xiàng):

(一)專利權(quán)人的名稱和地址；

(二)取得強(qiáng)制許可的個(gè)人或單位的名稱和地址；

(三)發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的名稱、專利號(hào)、申請(qǐng)日、授權(quán)公告日；

(四)給予強(qiáng)制許可決定的文件編號(hào)；

(五)決定的事實(shí)和法律依據(jù)；

(六)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的印章和負(fù)責(zé)人的簽名；

(七)決定的日期；

(八)其他相關(guān)事項(xiàng)。

終止強(qiáng)制許可請(qǐng)求的決定應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知專利權(quán)人和取得強(qiáng)制許可的單位或者個(gè)人。

第三十六條取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個(gè)人對(duì)終止強(qiáng)制許可的決定不服的，可以自收到通知之日起3個(gè)月內(nèi)向人民法院提起訴訟。

第三十七條終止強(qiáng)制許可的生效決定應(yīng)當(dāng)在專利登記簿上登記，并在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利公報(bào)、政府網(wǎng)站和中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)上公告。

第五章補(bǔ)充規(guī)定

第三十八條本辦法由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。

第三十九條本辦法自2003年7月15日起施行。