頒發(fā)單位:國家知識產(chǎn)權(quán)局

編號:國家知識產(chǎn)權(quán)局局長令第19號

發(fā)布日期:2001年12月17日

實(shí)施日期:2001年12月17日

根據(jù)《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》及有關(guān)法律法規(guī)，制定本專利行政執(zhí)法辦法，現(xiàn)予發(fā)布。本辦法自發(fā)布之日起施行。

2001年12月17日

第一章總則

第一條為了有效處理專利侵權(quán)糾紛，調(diào)解專利糾紛，查處假冒專利和冒充專利行為，保護(hù)專利權(quán)，維護(hù)和規(guī)范社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，根據(jù)《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條管理專利工作的部門在處理專利侵權(quán)糾紛、查處假冒偽劣專利時(shí)，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，遵循公平、及時(shí)的原則。

管理專利工作的部門調(diào)解專利糾紛，應(yīng)當(dāng)在查明事實(shí)、分清是非的基礎(chǔ)上，依法促使當(dāng)事人相互理解，達(dá)成調(diào)解協(xié)議。

第三條管理專利工作的部門應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或者配備專職人員，處理專利侵權(quán)糾紛，調(diào)解專利糾紛，查處假冒、冒領(lǐng)他人專利的行為。

案件承辦人應(yīng)當(dāng)持有國家知識產(chǎn)權(quán)局頒發(fā)的專利行政執(zhí)法證。辦案人員在執(zhí)行公務(wù)時(shí)，應(yīng)認(rèn)真著裝。

第四條國家知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)需要，可以組織有關(guān)管理專利工作的部門，對影響較大的專利侵權(quán)糾紛、假冒專利、冒充專利案件進(jìn)行處理、調(diào)查和處理。

國家知識產(chǎn)權(quán)局對專利工作主管部門處理專利侵權(quán)糾紛、調(diào)解專利糾紛、查處假冒他人專利、冒充專利等疑難問題給予指導(dǎo)。

第二章專利侵權(quán)糾紛的處理

第五條請求管理專利工作的部門處理專利侵權(quán)糾紛，應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

(一)請求人是專利權(quán)人或者利害關(guān)系人；

(二)有明確的被申請人；

(三)有明確的請求和具體的事實(shí)和理由；

(四)管理專利工作的部門的范圍和權(quán)限；

(五)當(dāng)事人未就專利侵權(quán)糾紛向人民法院提起訴訟的。

第一款所稱利害關(guān)系人包括專利實(shí)施許可合同的被許可人和專利權(quán)的合法繼承人。專利許可合同的被許可人之間，專有許可合同的被許可人可以單獨(dú)提出請求；獨(dú)占實(shí)施許可合同的被許可人可以不經(jīng)專利權(quán)人請求而單獨(dú)提出請求；除非合同中另有約定，普通許可合同的被許可人不能單獨(dú)提出請求。

第六條請求專利管理部門處理專利侵權(quán)糾紛的，應(yīng)當(dāng)提交請求書和所涉及專利權(quán)的專利證書副本，并按照被請求人的數(shù)量提供請求書副本。

必要時(shí)，管理專利工作的部門可以向國家知識產(chǎn)權(quán)局核實(shí)所涉及的專利權(quán)的法律地位。專利侵權(quán)糾紛涉及實(shí)用新型專利的，管理專利工作的部門可以要求請求人出具國家知識產(chǎn)權(quán)局作出的檢索報(bào)告。

第七條請求應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:

(一)請求人的名稱和地址、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名和職務(wù)、代理人的姓名和代理人的姓名和地址；

(二)被請求人的姓名和地址；

(三)要求辦理的事項(xiàng)，以及事實(shí)和理由。

相關(guān)證據(jù)和證明材料可以以請求的附件形式提交。

請求書應(yīng)當(dāng)由請求人簽名或者蓋章。

第八條請求符合本辦法第五條規(guī)定條件的，管理專利工作的部門應(yīng)當(dāng)自收到請求之日起7日內(nèi)立案并通知請求人，同時(shí)指定3名以上單數(shù)承辦人員處理專利侵權(quán)糾紛；請求不符合本辦法第五條規(guī)定條件的，專利工作主管部門應(yīng)當(dāng)自收到請求之日起7日內(nèi)通知請求人，并說明理由。

第九條管理專利工作的部門應(yīng)當(dāng)自立案之日起7日內(nèi)，將請求書及其附件以郵寄、直接送達(dá)或者其他方式送達(dá)被申請人，并要求被申請人自收到之日起15日內(nèi)提交答辯書一式兩份。被申請人逾期未提交答辯書的，不影響管理專利工作的部門。

被申請人提交答辯書的，管理專利工作的部門應(yīng)當(dāng)自收到答辯書之日起7日內(nèi)，以郵寄、直接交付或者其他方式向申請人提交答辯書副本。

第十條管理專利工作的部門在處理專利侵權(quán)糾紛時(shí)，可以根據(jù)案件需要決定是否進(jìn)行口頭審理。專利工作主管部門決定舉行口頭審理的，應(yīng)當(dāng)在口頭審理前至少3日告知當(dāng)事人口頭審理的時(shí)間和地點(diǎn)。當(dāng)事人無正當(dāng)理由拒絕參加的，或者未經(jīng)許可退出的，按請求人撤回請求處理，被請求人缺席處理。

第十一條專利工作主管部門舉行口頭聽證的，應(yīng)當(dāng)將口頭聽證的參加人員和要點(diǎn)記入筆錄，經(jīng)核對無誤后，由案件承辦人和參加人員簽名或者蓋章。

第十二條專利法第五十六條第一款所稱“發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)”，是指專利權(quán)的保護(hù)范圍以權(quán)利要求記載的技術(shù)特征所確定的范圍為準(zhǔn)，也包括與記載的技術(shù)特征相同的特征所確定的范圍。等效特征是指能夠以與所記錄的技術(shù)特征相同的手段實(shí)現(xiàn)相同的功能、達(dá)到相同的效果，并且無需創(chuàng)造性勞動(dòng)即可由本領(lǐng)域普通技術(shù)人員進(jìn)行關(guān)聯(lián)的特征。

第十三條除非當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解、和解協(xié)議，或者請求人撤回請求，專利工作主管部門應(yīng)當(dāng)作出處理專利侵權(quán)糾紛的決定，載明下列內(nèi)容:

(a)有關(guān)當(dāng)事人的姓名或名稱和地址；

(二)當(dāng)事人陳述的事實(shí)和理由；

(三)確定侵權(quán)行為是否成立的理由和依據(jù)；

(四)認(rèn)定侵權(quán)成立的，應(yīng)當(dāng)寫明責(zé)令立即停止的侵權(quán)行為的種類、對象和范圍；認(rèn)定侵權(quán)行為不成立的，駁回請求人的請求；

(五)對決定提起行政訴訟的方式和期限。

處理決定應(yīng)當(dāng)由案件承辦人簽署，并加蓋專利工作主管部門的公章。

第十四條專利工作主管部門或者人民法院作出侵權(quán)成立的決定或者判決后，被請求人再次對同一專利權(quán)實(shí)施同一類型的侵權(quán)行為，專利權(quán)人或者利害關(guān)系人請求處理的，專利工作主管部門可以直接作出決定，責(zé)令其立即停止侵權(quán)行為。

第三章專利糾紛的調(diào)解

第十五條請求專利工作主管部門調(diào)解專利糾紛的，應(yīng)當(dāng)提交書面請求。

請求應(yīng)記錄以下內(nèi)容:

(一)索賠人的名稱和地址、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名和職務(wù)、代理人的姓名和代理機(jī)構(gòu)的名稱和地址；

(二)被請求人的姓名和地址；

(三)請求調(diào)解的具體事項(xiàng)和理由。

單獨(dú)請求調(diào)解專利侵權(quán)賠償金額的，應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)專利管理部門認(rèn)定侵權(quán)成立的決定的副本。

第十六條專利工作主管部門收到調(diào)解請求后，應(yīng)當(dāng)將請求書副本以郵寄、直接送達(dá)或者其他方式送達(dá)被申請人，并要求被申請人在收到之日起15日內(nèi)提交意見陳述。

第十七條被請求人提交意見陳述并同意調(diào)解的，管理專利工作的部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案，并將調(diào)解的時(shí)間、地點(diǎn)通知請求人和被請求人。

被請求人逾期未提交意見陳述，或者在意見陳述中表示不接受調(diào)解的，專利工作主管部門不予立案，并通知請求人。

第十八條管理專利工作的部門可以邀請有關(guān)單位或者個(gè)人協(xié)助調(diào)解專利糾紛，被邀請的單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)協(xié)助調(diào)解。

第十九條當(dāng)事人通過調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解協(xié)議，由雙方當(dāng)事人簽名或者蓋章，并報(bào)專利工作主管部門備案；不能達(dá)成一致的，專利工作主管部門應(yīng)當(dāng)通過撤銷案件結(jié)案，并通知雙方。

第二十條請求調(diào)解專利申請或者專利權(quán)歸屬糾紛的，當(dāng)事人可以持專利工作主管部門的受理通知書，請求國家知識產(chǎn)權(quán)局中止專利申請或者專利權(quán)的相關(guān)程序。

調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，當(dāng)事人持調(diào)解協(xié)議到國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理恢復(fù)手續(xù)；達(dá)不成協(xié)議的，當(dāng)事人憑專利工作主管部門出具的撤銷通知書到國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理恢復(fù)手續(xù)。自中止請求之日起一年內(nèi)未提出延期中止請求的，國家知識產(chǎn)權(quán)局自行恢復(fù)相關(guān)程序。

第四章假冒他人專利和冒充專利的調(diào)查

第二十一條管理專利工作的部門發(fā)現(xiàn)或者受理假冒他人專利、冒充專利的舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案，并指定兩名以上辦案人員查處。

第二十二條查處假冒、冒領(lǐng)專利行為，由行為發(fā)生地的專利工作主管部門管轄。

專利工作主管部門對管轄權(quán)有爭議的，由其共同的上級人民政府專利工作主管部門指定；沒有上級人民政府管理專利工作的部門的，由國家知識產(chǎn)權(quán)局指定管轄。

第二十三條管理專利工作的部門在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出決定的事實(shí)、理由和依據(jù)，并依法告知當(dāng)事人的權(quán)利。

第二十四條當(dāng)事人有權(quán)陳述和申辯，專利工作主管部門應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)。

第二十五條經(jīng)調(diào)查，假冒他人專利、冒領(lǐng)專利的行為成立，專利工作主管部門應(yīng)當(dāng)作出處罰決定，寫明下列內(nèi)容:

(a)有關(guān)當(dāng)事人的姓名或名稱和地址；

(二)假冒他人專利或者冒領(lǐng)專利行為成立的證據(jù)、理由和依據(jù)；

(三)處罰內(nèi)容和履行方式；

(四)對處罰決定提起行政訴訟的方式和期限。

處罰決定書應(yīng)當(dāng)加蓋專利工作主管部門的公章。

第二十六條經(jīng)調(diào)查，假冒他人專利或者冒領(lǐng)專利的行為不成立的，由管理專利工作的部門撤銷案件，結(jié)案。

第五章調(diào)查取證

第二十七條在處理專利侵權(quán)糾紛、查處假冒他人專利或者冒領(lǐng)專利的過程中，管理專利工作的部門可以根據(jù)職權(quán)根據(jù)需要調(diào)查收集相關(guān)證據(jù)。

第二十八條管理專利工作的部門在調(diào)查取證時(shí)，可以查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的合同、賬冊和其他有關(guān)文件；詢問當(dāng)事人和證人；現(xiàn)場檢查應(yīng)采用測量、拍照和錄像的方式進(jìn)行。涉嫌侵犯制造方法專利權(quán)的，專利工作主管部門可以要求被申請人進(jìn)行現(xiàn)場演示。

管理專利工作的部門應(yīng)當(dāng)對調(diào)查和收集的證據(jù)進(jìn)行記錄。筆錄應(yīng)當(dāng)由案件承辦人、被調(diào)查單位或者個(gè)人簽名或者蓋章。被調(diào)查單位或者個(gè)人拒絕簽字或者蓋章的，應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明。

第二十九條管理專利工作的部門可以采取抽樣的形式收集證據(jù)。

涉及產(chǎn)品專利的，一部分涉嫌侵權(quán)的產(chǎn)品可以作為樣品；涉及方法專利的，可以將懷疑按照該方法直接獲得的部分產(chǎn)品作為樣品。取樣數(shù)量應(yīng)限制在能證明事實(shí)的范圍內(nèi)。

專利工作主管部門應(yīng)當(dāng)制作抽樣取證記錄，寫明抽樣樣品的名稱、特征和數(shù)量。筆錄應(yīng)當(dāng)由案件承辦人、被調(diào)查單位或者個(gè)人簽名或者蓋章。

第三十條證據(jù)可能滅失或者以后難以取得，無法通過抽樣收集證據(jù)的，管理專利工作的部門可以登記保存，并在7日內(nèi)作出決定。

登記保存的證據(jù)，被調(diào)查單位或者個(gè)人不得銷毀或者轉(zhuǎn)移。

專利工作主管部門應(yīng)當(dāng)制作登記保存記錄，寫明登記保存證據(jù)的名稱、特征、數(shù)量和保存地點(diǎn)。筆錄應(yīng)當(dāng)由案件承辦人、被調(diào)查單位或者個(gè)人簽名或者蓋章。

第三十一條管理專利工作的部門調(diào)查收集證據(jù)、核實(shí)證據(jù)材料的，有關(guān)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供，并協(xié)助調(diào)查。

第三十二條管理專利工作的部門需要委托其他管理專利工作的部門協(xié)助調(diào)查取證的，應(yīng)當(dāng)提出明確要求。受委托部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)、認(rèn)真協(xié)助調(diào)查取證，并盡快答復(fù)。

第六章法律責(zé)任

第三十三條管理專利工作的部門發(fā)現(xiàn)專利侵權(quán)行為成立并作出處理決定的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令侵權(quán)人立即停止侵權(quán)行為，并采取下列措施停止侵權(quán)行為:

(一)侵權(quán)人制造專利產(chǎn)品的，責(zé)令其立即停止制造行為，銷毀制造侵權(quán)產(chǎn)品的專用設(shè)備和模具，不得銷售、使用未售出的侵權(quán)產(chǎn)品或者以其他形式投放市場；侵權(quán)產(chǎn)品難以保存的，責(zé)令侵權(quán)人銷毀該產(chǎn)品。

(二)侵權(quán)人使用專利方法的，責(zé)令其立即停止使用，銷毀實(shí)施專利方法的專用設(shè)備和模具，不得銷售、使用未售出的直接按照專利方法獲得的產(chǎn)品或者以其他形式投放市場；侵權(quán)產(chǎn)品難以保存的，責(zé)令侵權(quán)人銷毀該產(chǎn)品。

(三)侵權(quán)人銷售專利產(chǎn)品或者按照專利方法直接獲得產(chǎn)品的，責(zé)令立即停止銷售，不得使用未售出的侵權(quán)產(chǎn)品或者以其他形式投放市場；未售出的侵權(quán)產(chǎn)品難以保存的，責(zé)令侵權(quán)人銷毀產(chǎn)品。

(四)侵權(quán)人承諾銷售專利產(chǎn)品或者按照專利方法直接獲得產(chǎn)品的，責(zé)令其立即停止承諾的銷售行為，消除影響，不得進(jìn)行任何實(shí)際銷售行為。

(五)侵權(quán)人進(jìn)口專利產(chǎn)品或者按照專利方法直接獲得產(chǎn)品的，責(zé)令侵權(quán)人立即停止進(jìn)口；侵權(quán)產(chǎn)品已經(jīng)入境的，不得以任何其他形式銷售、使用或者投放市場；侵權(quán)產(chǎn)品難以保存的，責(zé)令侵權(quán)人銷毀該產(chǎn)品；如果侵權(quán)產(chǎn)品尚未入境，可通知相關(guān)海關(guān)處理決定。

(六)其他制止侵權(quán)的必要措施。

第三十四條專利工作主管部門作出專利侵權(quán)成立的決定，被申請人向人民法院提起行政訴訟的，訴訟期間不停止執(zhí)行。

專利工作主管部門作出的決定期滿，侵權(quán)人決定不起訴或者停止侵權(quán)的，專利工作主管部門可以申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

第三十五條假冒他人專利，涉嫌違反刑法第二百一十六條規(guī)定的，由管理專利工作的部門移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

偽造、變造專利證書，涉嫌違反刑法第二百八十條規(guī)定的，由管理專利工作的部門移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第三十六條管理專利工作的部門發(fā)現(xiàn)假冒他人專利或者冒用專利的行為成立的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令行為人采取下列改正措施:

(一)在制造、銷售的產(chǎn)品、產(chǎn)品包裝上標(biāo)注他人的專利號，或者制造、銷售標(biāo)注專利的非專利產(chǎn)品的，責(zé)令行為人立即消除該專利標(biāo)記和專利號；專利標(biāo)記、專利號與產(chǎn)品難以分離的，責(zé)令行為人銷毀該產(chǎn)品。

(二)在廣告或者其他宣傳資料中使用他人專利號的，或者在廣告或者其他宣傳資料中將非專利技術(shù)稱為專利技術(shù)的，責(zé)令行為人立即停止發(fā)布廣告或者發(fā)布宣傳資料，消除影響，并上繳尚未發(fā)布的宣傳資料。

(三)在合同中使用他人專利號的，或者非專利技術(shù)在合同中稱為專利技術(shù)的，責(zé)令行為人立即通知合同對方，并改正合同的有關(guān)內(nèi)容。

(四)偽造、變造他人的專利證書、專利文件或者專利申請文件，或者偽造、變造專利證書、專利文件或者專利申請文件的，責(zé)令行為人立即停止上述行為，交出偽造、變造的專利證書、專利文件或者專利申請文件。

(5)其他必要的糾正措施。

第三十七條管理專利工作的部門發(fā)現(xiàn)假冒或者冒用他人專利的行為成立并作出處罰決定的，應(yīng)當(dāng)予以公告。

第三十八條管理專利工作的部門發(fā)現(xiàn)假冒他人專利的行為成立的，可以按照下列方式認(rèn)定行為人的違法所得:

(一)銷售假冒專利產(chǎn)品的，以產(chǎn)品銷售價(jià)格乘以售出產(chǎn)品數(shù)量作為其違法所得；

(二)訂立假冒他人專利合同的，收取的費(fèi)用視為其非法所得。

第三十九條當(dāng)事人在管理專利工作的部門作出處罰決定后，向人民法院提起行政訴訟的，訴訟期間不停止執(zhí)行。

第四十條行為人假冒他人專利或者冒充專利的，應(yīng)當(dāng)自收到處罰決定之日起15日內(nèi)，向指定銀行繳納處罰決定書規(guī)定的罰款；逾期不繳納的，按日加收3%的罰款。

第四十一條拒絕、阻礙管理專利工作的部門依法執(zhí)行公務(wù)的，由公安部門依照治安管理處罰條例予以處罰；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第七章補(bǔ)充規(guī)定

第四十二條原中國專利局和國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

第四十三條本辦法由國家知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。

第四十四條本辦法自發(fā)布之日起施行。