頒發(fā)單位:國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

發(fā)布日期:2002年5月22日

實(shí)施日期:2002年5月22日

當(dāng)?shù)刂R(shí)產(chǎn)權(quán)局(專利管理機(jī)關(guān)):

為了適應(yīng)我國(guó)加入世貿(mào)組織后的形勢(shì)需要，充分發(fā)揮政府利用專利制度促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的職能作用，大力提高我市應(yīng)用世貿(mào)組織規(guī)則的能力，盡快提高我市的綜合競(jìng)爭(zhēng)力，我局修訂了《關(guān)于推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新型城市專利試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)[1999]177號(hào))(以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》)?，F(xiàn)將修訂后的指南印發(fā)給你們。各試點(diǎn)城市專利管理機(jī)關(guān)要增強(qiáng)使命感和緊迫感，根據(jù)本市實(shí)際情況，組織制定、調(diào)整和實(shí)施本市專利試點(diǎn)工作計(jì)劃，采取具體措施，進(jìn)一步發(fā)揮本市專利試點(diǎn)工作在應(yīng)對(duì)加入世貿(mào)組織挑戰(zhàn)、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。

2002年5月22日

促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的城市專利試點(diǎn)工作指南(修訂)

中國(guó)加入世界貿(mào)易組織后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理的政策和制度成為技術(shù)創(chuàng)新和貿(mào)易投資環(huán)境的重要組成部分，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作面臨巨大挑戰(zhàn)和機(jī)遇。目前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)正處于重大調(diào)整時(shí)期，技術(shù)創(chuàng)新水平的提高直接關(guān)系到中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。隨著中國(guó)加入世界貿(mào)易組織，中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整在更大程度上受到世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響。如何在中國(guó)加入世貿(mào)組織后的新的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，掌握和利用包括《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》在內(nèi)的世貿(mào)組織規(guī)則，促進(jìn)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整和升級(jí)，是中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作面臨的重大問(wèn)題。專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮著不可替代的作用。黨中央、國(guó)務(wù)院在《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高技術(shù)、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》(鐘發(fā)[1999]14號(hào))中，對(duì)充分發(fā)揮專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新中的作用提出了明確要求。同時(shí)，城市是企業(yè)、技術(shù)和人才密集的地方，也是技術(shù)創(chuàng)新的基地和專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要產(chǎn)地。圍繞促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新開展城市專利試點(diǎn)工作是必要的、有條件的、緊迫的。為此，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局決定圍繞推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新開展城市專利試點(diǎn)工作。為了指導(dǎo)試點(diǎn)工作的順利開展，特制定本指引。

一、總體目標(biāo)

城市專利試點(diǎn)工作必須適應(yīng)入世后形勢(shì)的需要，按照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的總體要求，緊密結(jié)合本市實(shí)際，深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、加快改革發(fā)展的一系列戰(zhàn)略部署，充分發(fā)揮本市優(yōu)勢(shì)。 以期促進(jìn)和引導(dǎo)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體成為善于運(yùn)用專利制度和掌握世貿(mào)組織相關(guān)規(guī)則的技術(shù)創(chuàng)新主體； 在管理和制度建設(shè)上大膽創(chuàng)新，從政府角度努力營(yíng)造有利于充分發(fā)揮專利制度促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整作用的政策法律環(huán)境，將調(diào)整和加強(qiáng)專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與入世后政府職能轉(zhuǎn)變相結(jié)合。

通過(guò)加強(qiáng)和完善專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和保護(hù)，將其納入技術(shù)創(chuàng)新從研發(fā)到轉(zhuǎn)移擴(kuò)散的全過(guò)程，促進(jìn)試點(diǎn)城市創(chuàng)建有利于技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，有效促進(jìn)高技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，進(jìn)而促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

二、評(píng)價(jià)指標(biāo)

(1)專利申請(qǐng)數(shù)量增長(zhǎng)迅速

試點(diǎn)城市的專利申請(qǐng)?jiān)鏊伲绕涫歉咝录夹g(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)?jiān)鏊?，?yīng)高于國(guó)內(nèi)或本地區(qū)同類城市。省級(jí)試點(diǎn)城市和副省級(jí)試點(diǎn)城市的增長(zhǎng)率應(yīng)高于全國(guó)省會(huì)城市的平均增長(zhǎng)率；地級(jí)、縣級(jí)試點(diǎn)城市的增速要高于本省同類城市。在促進(jìn)應(yīng)用數(shù)量增長(zhǎng)的同時(shí)，應(yīng)注意應(yīng)用質(zhì)量的提高。評(píng)價(jià)申請(qǐng)量指標(biāo)應(yīng)結(jié)合授權(quán)量、實(shí)施率和有效專利量。

(二)通過(guò)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展起來(lái)的企業(yè)數(shù)量迅速增加

各類試點(diǎn)城市要根據(jù)本市現(xiàn)有條件和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向，積極引導(dǎo)、促進(jìn)和支持一批依靠具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)實(shí)現(xiàn)發(fā)展的企業(yè)。與試點(diǎn)前兩年相比，這類企業(yè)的數(shù)量應(yīng)力爭(zhēng)在現(xiàn)有基礎(chǔ)上迅速增加。同時(shí)，從結(jié)構(gòu)上給予引導(dǎo)和調(diào)整，努力推動(dòng)本市支柱產(chǎn)業(yè)企業(yè)利用專利保護(hù)和專利信息獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)高校、科研院所和企業(yè)合作開發(fā)高技術(shù)專利技術(shù)。

(3)適應(yīng)入世后形勢(shì)需要的專利工作政策法規(guī)體系建設(shè)迅速

各試點(diǎn)城市要適應(yīng)我國(guó)加入世界貿(mào)易組織后專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的新要求，圍繞推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新這一中心任務(wù)，研究制定相關(guān)政策法規(guī)和規(guī)章，充分發(fā)揮專利制度的作用，加強(qiáng)專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門與科技、經(jīng)濟(jì)、規(guī)劃、公安、工商、質(zhì)檢、海關(guān)、金融等行政管理部門的合作關(guān)系。，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，營(yíng)造促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的總體政策和法律環(huán)境。

(4)專利保護(hù)工作成效顯著

各試點(diǎn)城市要按照法律法規(guī)積極開展專利保護(hù)工作，為推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新提供基本法律保障。

在執(zhí)法工作中，要高度重視與公安、海關(guān)、工商、質(zhì)檢等部門的合作，提高執(zhí)法實(shí)效。對(duì)本市關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)和優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要進(jìn)行跟蹤、分析和指導(dǎo)，在本市實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略中，必須抓緊指導(dǎo)專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。

三、主要方法

推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的城市專利試點(diǎn)工作必須適應(yīng)加入世貿(mào)組織后政府職能轉(zhuǎn)變的要求、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀規(guī)律和專利工作的內(nèi)在要求，并主要采取政策引導(dǎo)和制度規(guī)范的方法。同時(shí)，其他政府控制措施應(yīng)適當(dāng)結(jié)合，形成政府行為中促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的合力。

每個(gè)試點(diǎn)城市都要主要依靠自己的力量做好各項(xiàng)試點(diǎn)工作。試點(diǎn)城市的專利工作主管部門應(yīng)在深入調(diào)研的基礎(chǔ)上，進(jìn)行全面規(guī)劃和研究，提出工作計(jì)劃，報(bào)市政府批準(zhǔn)實(shí)施。在市政府的支持和相關(guān)部門的配合下，分階段重點(diǎn)推進(jìn)各項(xiàng)試點(diǎn)工作的開展。

城市管理專利工作的部門應(yīng)當(dāng)對(duì)試點(diǎn)工作給予日常組織和指導(dǎo)，并及時(shí)介紹試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)全國(guó)城市專利試點(diǎn)工作進(jìn)行統(tǒng)籌安排和原則性指導(dǎo)，根據(jù)各城市實(shí)際情況給予適當(dāng)指導(dǎo)和推動(dòng)，適時(shí)根據(jù)評(píng)估指標(biāo)對(duì)試點(diǎn)工作進(jìn)行評(píng)估。

在每次試點(diǎn)工作中，都要處理好政府專利工作與企事業(yè)單位專利工作的關(guān)系。政府部門要做好規(guī)劃、規(guī)范、指導(dǎo)和監(jiān)督工作，充分調(diào)動(dòng)企事業(yè)單位開展專利工作的積極性，為企業(yè)利用專利制度實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)造政策和法律環(huán)境。

四.基本內(nèi)容

(一)專利財(cái)產(chǎn)管理

引導(dǎo)企業(yè)、高校、科研院所等單位建立專利產(chǎn)權(quán)管理制度，從專利申請(qǐng)到專利維護(hù)、申請(qǐng)和權(quán)益共享進(jìn)行綜合管理。

(二)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化

在市場(chǎng)需求原則的基礎(chǔ)上，專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需要試點(diǎn)城市政府部門在信息服務(wù)、專利實(shí)施基金支持、風(fēng)險(xiǎn)投資的建立和完善、計(jì)劃投資、稅收優(yōu)惠、政府采購(gòu)等方面的引導(dǎo)和推動(dòng)。

有條件的試點(diǎn)城市應(yīng)建立專利申請(qǐng)資助資金和專利項(xiàng)目實(shí)施資金。在市外，鼓勵(lì)資金投資本市有市場(chǎng)前景的專利技術(shù)項(xiàng)目，支持單位和個(gè)人折價(jià)分享全部或持有專利。

應(yīng)利用包括互聯(lián)網(wǎng)在內(nèi)的相關(guān)展覽、博覽會(huì)、交易會(huì)等媒體，擴(kuò)大專利技術(shù)的引進(jìn)和推廣渠道。

(3)專利信息的利用

試點(diǎn)城市應(yīng)大力開展專利信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建立和發(fā)展專利信息中心(站)和專利信息網(wǎng)站，支持中介服務(wù)機(jī)構(gòu)開展專利信息開發(fā)和服務(wù)活動(dòng)，促進(jìn)政府相關(guān)部門、企事業(yè)單位和公眾充分、深入地了解和利用專利信息，引導(dǎo)企業(yè)、高校和科研院所增加智能信息系統(tǒng)中專利信息的內(nèi)容。

專利檢索結(jié)果應(yīng)作為政府審查投資項(xiàng)目和進(jìn)出口項(xiàng)目的依據(jù)之一。

(4)專利戰(zhàn)略的研究和制定

試點(diǎn)城市政府部門在開展全市專利發(fā)展戰(zhàn)略研究和制定的同時(shí)，應(yīng)指導(dǎo)企業(yè)專利戰(zhàn)略的研究和制定。

通過(guò)專利發(fā)展戰(zhàn)略的研究，為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提供決策依據(jù)，為該市相關(guān)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)戰(zhàn)略提供參考。

重點(diǎn)指導(dǎo)本市支柱產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵技術(shù)項(xiàng)目的專利戰(zhàn)略研究。

(5)專利保護(hù)

根據(jù)法律法規(guī)，試點(diǎn)城市應(yīng)積極開展專利保護(hù)工作，嚴(yán)格依法行政。要不斷提高城市專利保護(hù)水平，為促進(jìn)、激勵(lì)和保障技術(shù)創(chuàng)新提供良好的法律環(huán)境，為各項(xiàng)專利試點(diǎn)工作的發(fā)展奠定良好基礎(chǔ)。

(6)專利中介服務(wù)

試點(diǎn)城市應(yīng)大力培育和發(fā)展專利中介服務(wù)市場(chǎng)，鼓勵(lì)各類專利中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展，為企業(yè)、事業(yè)單位和社會(huì)公眾提供專利代理、專利信息、專利實(shí)施中介、專利戰(zhàn)略研究與咨詢、專利評(píng)估與評(píng)價(jià)、專利保護(hù)服務(wù)等全面、快捷、真實(shí)的法律服務(wù)。，擴(kuò)大城市就業(yè)市場(chǎng)。

根據(jù)城市功能和市場(chǎng)需求，引導(dǎo)、規(guī)范和管理專利中介服務(wù)市場(chǎng)。要逐步完善專利中介服務(wù)人員的資格認(rèn)證和專利中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的資格確認(rèn)和審批制度，加強(qiáng)對(duì)專利中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員的考核。

鼓勵(lì)和引導(dǎo)建立城市專利中介服務(wù)人員協(xié)會(huì)、企業(yè)專利工作者協(xié)會(huì)等社會(huì)組織，通過(guò)行業(yè)自律和業(yè)務(wù)交流，促進(jìn)專利中介服務(wù)質(zhì)量的提高。

(七)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、研討會(huì)和交流

試點(diǎn)城市要有計(jì)劃、分層次、分類型培養(yǎng)專利人才，確保專利執(zhí)法管理、企業(yè)專利工作、專利中介服務(wù)等人員的素質(zhì)能夠滿足實(shí)際工作的需要，同時(shí)以各種切實(shí)可行的方式提高相關(guān)行政領(lǐng)導(dǎo)和企事業(yè)單位負(fù)責(zé)人的專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)應(yīng)與世貿(mào)組織知識(shí)培訓(xùn)相結(jié)合。

培訓(xùn)方式要多樣化。根據(jù)本市專利產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，開展全日制、半全日制、非全日制、高級(jí)研討班、學(xué)位教育、入門培訓(xùn)、長(zhǎng)期、中期和短期培訓(xùn)。

專利中介服務(wù)人員執(zhí)業(yè)前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專門培訓(xùn)和考核，專利執(zhí)法管理人員應(yīng)當(dāng)參加與行使職責(zé)相關(guān)的培訓(xùn)。

應(yīng)劃撥資金支持專利執(zhí)法和管理人員的在職培訓(xùn)。

城市黨校、行政學(xué)院要把知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入干部培訓(xùn)。

專利管理業(yè)務(wù)的培訓(xùn)可以根據(jù)不同階段的重點(diǎn)和難點(diǎn)，結(jié)合業(yè)務(wù)討論交流活動(dòng)，適時(shí)舉辦專題研討培訓(xùn)班。

(八)支持和獎(jiǎng)勵(lì)

試點(diǎn)城市應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造條件，支持和獎(jiǎng)勵(lì)在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新專利工作中表現(xiàn)突出的單位和個(gè)人。

支持國(guó)內(nèi)外有市場(chǎng)前景的高新技術(shù)項(xiàng)目申請(qǐng)國(guó)內(nèi)外專利。

支持有市場(chǎng)前景的專利項(xiàng)目，通過(guò)專利質(zhì)押獲得銀行貸款。

鼓勵(lì)高校、科研院所的高新技術(shù)項(xiàng)目通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益共享向企業(yè)轉(zhuǎn)移。

鼓勵(lì)留學(xué)生用自己的專利發(fā)明在當(dāng)?shù)卣蹆r(jià)投資。

要加大對(duì)服務(wù)發(fā)明人的激勵(lì)力度，探索服務(wù)發(fā)明的折價(jià)投資和入股方式，鼓勵(lì)非服務(wù)發(fā)明人以專利權(quán)折價(jià)入股。

對(duì)高新技術(shù)專利產(chǎn)品實(shí)行稅收優(yōu)惠政策，政府采購(gòu)鼓勵(lì)購(gòu)買高新技術(shù)專利產(chǎn)品。

在相關(guān)的職稱評(píng)定、先進(jìn)評(píng)選、榮譽(yù)獎(jiǎng)和績(jī)效評(píng)價(jià)中，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)考慮單位和個(gè)人對(duì)專利工作的貢獻(xiàn)。

(九)組織、領(lǐng)導(dǎo)、檢查和考核

試點(diǎn)城市應(yīng)成立領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)指導(dǎo)全市專利試點(diǎn)工作，組長(zhǎng)由市政府負(fù)責(zé)。

根據(jù)市政府的統(tǒng)一部署，有關(guān)行政部門應(yīng)通過(guò)相互支持和協(xié)調(diào)，加強(qiáng)對(duì)試點(diǎn)工作的領(lǐng)導(dǎo)，并及時(shí)檢查和監(jiān)督試點(diǎn)工作的實(shí)施。

試點(diǎn)城市專利工作主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向省、自治區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局報(bào)告工作進(jìn)展，并獲得指導(dǎo)和支持。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局分階段組織全國(guó)城市專利試點(diǎn)工作的檢查、評(píng)估、調(diào)整、經(jīng)驗(yàn)交流和推廣。