繼當(dāng)當(dāng)網(wǎng)、京東之后，阿里巴巴啟動(dòng)赴美上市，或成為美國(guó)歷史上規(guī)模最大的IPO案。業(yè)界呼吁，電商上市潮中，盜版、假貨等問(wèn)題不容忽視。

9月8日，阿里巴巴在美國(guó)紐約舉行了首場(chǎng)IPO路演活動(dòng)，預(yù)計(jì)將于當(dāng)?shù)貢r(shí)間9月19日掛牌交易，或成為美國(guó)歷史上規(guī)模最大的IPO案。

在這場(chǎng)轟轟烈烈的中國(guó)電商上市熱潮中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題不應(yīng)被忽視。阿里巴巴招股說(shuō)明書(shū)公開(kāi)的其董事局主席馬云致投資者信中，馬云就表示，“現(xiàn)實(shí)商業(yè)社會(huì)里的很多弊端也會(huì)在這個(gè)生態(tài)里出現(xiàn)，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，處理好這些問(wèn)題絕對(duì)不容易，因?yàn)閺膩?lái)就沒(méi)有一個(gè)完美的解決方案。”

美國(guó)高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)赴美上市的公司在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的要求非常高，迅雷就曾因盜版等問(wèn)題推遲上市。在國(guó)內(nèi)電商中，當(dāng)當(dāng)網(wǎng)與京東分別于2010年12月與今年5月在美國(guó)成功上市。這兩家電商主要采取B2C(即商業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)消費(fèi)者)模式，平臺(tái)即商家，對(duì)盜版、假貨有嚴(yán)格的把控，而阿里巴巴旗下的淘寶網(wǎng)等平臺(tái)主要采用C2C(即個(gè)人對(duì)個(gè)人)模式，平臺(tái)上商家巨多，很難監(jiān)控，不良商家通過(guò)淘寶網(wǎng)等平臺(tái)銷(xiāo)售盜版、假貨的行為屢禁不止，被馬云稱(chēng)為“必須要治療的癌癥”。那么，阿里巴巴能否如前兩家同行順利在美國(guó)上市，業(yè)界拭目以待。

“知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅是電商上市面臨的一道關(guān)卡，也是企業(yè)上市后必須重視的一個(gè)問(wèn)題?！敝袊?guó)政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心研究員張樊在接受中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)記者采訪(fǎng)時(shí)表示，電商知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題關(guān)系到企業(yè)是否被市場(chǎng)認(rèn)可。不僅如此，近年來(lái)，美國(guó)逐漸加強(qiáng)對(duì)在美上市的中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管，企業(yè)上市后更應(yīng)注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，否則將面臨訴訟等風(fēng)險(xiǎn)。

赴美上市要求嚴(yán)格

近幾年，阿里巴巴不斷加大包括版權(quán)在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。“2011年，淘寶網(wǎng)曾經(jīng)因假貨問(wèn)題被美國(guó)貿(mào)易代表辦公室作為‘惡名市場(chǎng)’列入到‘特別301報(bào)告’名單，之后，淘寶網(wǎng)積極采取措施，2012年，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室將淘寶網(wǎng)從該名單中移除，并力薦淘寶網(wǎng)打擊假貨的模式?！睆埛榻B，淘寶網(wǎng)取得顯著效果的措施包括兩個(gè)方面，一是完善電商平臺(tái)規(guī)則，主動(dòng)核查平臺(tái)上所有的交易活動(dòng)和廣告活動(dòng)，與市場(chǎng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)合作，嚴(yán)罰不良商家出售假冒、盜版商品的違規(guī)行為;二是建立一個(gè)系統(tǒng)打假的體制，主動(dòng)與國(guó)家質(zhì)檢、版權(quán)等多個(gè)主管部門(mén)合作，同時(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)與全球權(quán)利人以及各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)主管部門(mén)、聯(lián)合組織的合作，對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為進(jìn)行全方位、全領(lǐng)域的打擊。

記者從阿里巴巴獲悉，如今，阿里巴巴在全球布局電子商務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)網(wǎng)絡(luò)，與美國(guó)電影協(xié)會(huì)、國(guó)際反假冒聯(lián)盟、路易威登、韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)會(huì)、商業(yè)軟件聯(lián)盟等達(dá)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作，其中全球知名品牌逾千個(gè)，為企業(yè)上市做充分準(zhǔn)備。

然而，阿里巴巴此番努力能否得到認(rèn)可還是未知數(shù)。那么，美國(guó)對(duì)擬上市企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面有哪些嚴(yán)格要求?中國(guó)電子商務(wù)研究中心高級(jí)特約研究員張延來(lái)在接受本報(bào)記者采訪(fǎng)時(shí)介紹，美國(guó)證券交易監(jiān)督委員會(huì)的《非財(cái)務(wù)信息披露內(nèi)容與格式條例》中規(guī)定，擬上市證券發(fā)行人必須詳細(xì)描述所有專(zhuān)利、商標(biāo)、專(zhuān)利許可協(xié)議和特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議對(duì)公司的重要性、存續(xù)期限和效果。此外，包括版權(quán)在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和風(fēng)險(xiǎn)也需要在招股說(shuō)明書(shū)中充分披露，美國(guó)證券交易監(jiān)督委員會(huì)根據(jù)前述規(guī)定的內(nèi)容對(duì)招股說(shuō)明書(shū)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部分進(jìn)行十分嚴(yán)格的審查。

張樊補(bǔ)充，除美國(guó)證券交易監(jiān)督委員會(huì)對(duì)發(fā)行人在其招股說(shuō)明書(shū)中進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露有明確要求外，美國(guó)“1933年證券法”和“1934年證券交易法”等法律法規(guī)中也有關(guān)于信息披露的普遍原則和規(guī)范。

充分準(zhǔn)備防范風(fēng)險(xiǎn)

面對(duì)嚴(yán)格的要求，國(guó)內(nèi)電商欲在美國(guó)上市，應(yīng)在打擊售賣(mài)盜版、假貨行為，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面做哪些準(zhǔn)備?

張延來(lái)指出，國(guó)內(nèi)電商赴美上市之前應(yīng)當(dāng)對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行審慎的盡職調(diào)查，提前對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)做出預(yù)案。如果是基于公司自身原因出現(xiàn)盜版、假貨應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出處理和改正;如果是基于公司所經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)(平臺(tái))出現(xiàn)第三方之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)，此時(shí)公司并非直接侵權(quán)責(zé)任人，但仍然應(yīng)當(dāng)按照不同國(guó)家的法律規(guī)定盡到合理的注意義務(wù)，例如對(duì)電商平臺(tái)廣泛適用的“避風(fēng)港原則”中所規(guī)定的各項(xiàng)要求。

成功上市之后，電商又該如何加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，防控訴訟風(fēng)險(xiǎn)?張延來(lái)建議，上市后，電商在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面更應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)系統(tǒng)化管理，尤其是對(duì)于平臺(tái)型公司而言，線(xiàn)下各種類(lèi)型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為可能轉(zhuǎn)移到平臺(tái)上來(lái)，給公司帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。他建議，在滿(mǎn)足所在國(guó)家法律規(guī)定的同時(shí)，還要發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的創(chuàng)新精神，“以網(wǎng)管網(wǎng)”，線(xiàn)上的問(wèn)題要多采用線(xiàn)上的手段來(lái)解決，充分利用電商在自身生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的影響力和“自治”能力，利用協(xié)議、規(guī)則、侵權(quán)曝光等措施督促各有關(guān)經(jīng)營(yíng)主體尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)，打擊侵權(quán)行為。

“其實(shí)，阿里巴巴的一些做法是值得國(guó)內(nèi)眾多電商學(xué)習(xí)的?！睆埛J(rèn)為，國(guó)內(nèi)電商首先要完善電商平臺(tái)的規(guī)則，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對(duì)于盜版與假貨等問(wèn)題予以嚴(yán)厲打擊;其次要加大與知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人以及相關(guān)組織的合作，包括電商平臺(tái)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容事前審查以及在運(yùn)行過(guò)程中的監(jiān)管。另外，電商還要主動(dòng)加強(qiáng)與市場(chǎng)中相關(guān)行政機(jī)關(guān)的合作，建立一個(gè)協(xié)調(diào)機(jī)制。他指出，阿里巴巴作為中國(guó)乃至國(guó)際上影響力較大的電子商務(wù)企業(yè)，如果此次能成功上市，在某種程度上說(shuō)明國(guó)內(nèi)電商在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的努力得到了認(rèn)可，一些做法與模式值得其他電商學(xué)習(xí)與借鑒，并在此基礎(chǔ)上不斷完善自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，開(kāi)拓更寬闊的國(guó)際市場(chǎng)。?

萬(wàn)事惠——全國(guó)領(lǐng)先的知識(shí)產(chǎn)權(quán)增值服務(wù)運(yùn)營(yíng)商，致力于為客戶(hù)提供有關(guān)商標(biāo)、專(zhuān)利、版權(quán)等一站式知識(shí)產(chǎn)權(quán)整合服務(wù)。作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)行業(yè)領(lǐng)軍者，萬(wàn)事惠呼吁各企業(yè)和企業(yè)法人代表要高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，積極維權(quán)，為企業(yè)的發(fā)展壯大開(kāi)拓一條光明大道。