目前,常見(jiàn)的用于國(guó)有企業(yè)投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有:專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)、版權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)、商業(yè)秘密等。企業(yè)除了自己利用并獲取收益外,還可將其進(jìn)行如下投資:(1)作價(jià)入股;(2)許可使用。

國(guó)有企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資,存在以下主要風(fēng)險(xiǎn):

(一) 不適當(dāng)許可的風(fēng)險(xiǎn)。馳名商標(biāo)之所以馳名,主要靠的是其產(chǎn)品過(guò)硬的質(zhì)量。注冊(cè)商標(biāo)的許可,要求被許可方必須保證產(chǎn)品的質(zhì)量,維護(hù)商標(biāo)信譽(yù)。如果許可不當(dāng),造成商標(biāo)的濫用和商品質(zhì)量的低劣,使商標(biāo)信譽(yù)下降,產(chǎn)品無(wú)人問(wèn)津,可能導(dǎo)致注冊(cè)商標(biāo)被撤銷(xiāo),從而喪失商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)。商標(biāo)的濫用還可能導(dǎo)致商標(biāo)變?yōu)樯唐吠ㄓ妹Q(chēng)。專(zhuān)利的許可使用有利于新技術(shù)的推廣運(yùn)用,但是,如果盲目地、無(wú)限制地濫發(fā)許可證,可能導(dǎo)致其所生產(chǎn)的產(chǎn)品過(guò)剩、滯銷(xiāo),從而使投資者的利潤(rùn)減少。

(二) 泄露成果的風(fēng)險(xiǎn)。專(zhuān)利技術(shù)是已公開(kāi)的,通過(guò)法律得以保護(hù),不存在保密的問(wèn)題。未經(jīng)專(zhuān)利登記的非專(zhuān)利技術(shù),需要權(quán)利人通過(guò)保密措施而得以保護(hù),國(guó)有企業(yè)將其投資,有可能泄露其研究和發(fā)展的成果。企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng),使技術(shù)不斷更新?lián)Q代,從而使得作為出資的技術(shù)失效、泄密,或者被淘汰、替代,出資者的利益得不到相應(yīng)保障。以商業(yè)秘密進(jìn)行投資,一旦保密措施不力,就可能導(dǎo)致商業(yè)秘密的消滅,即使對(duì)方承擔(dān)了賠償責(zé)任,因投資者不能再許可他人使用,損失也是無(wú)法挽回的。另外,即使商業(yè)秘密不為公眾所知,因以其出資而使合作對(duì)方〈合作期滿(mǎn)后可能成為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手〉掌握甚至利用,從而使商業(yè)秘密的價(jià)值性受損。技術(shù)成果掌握在他人手中,還可能導(dǎo)致權(quán)利人對(duì)其不易控制。

(三) 獲取許可費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)。許可證合同依許可的地域、許可人保留自己實(shí)施技術(shù)及使用商標(biāo)的程度不同分為普通許可、獨(dú)占許可、獨(dú)家許可等,其許可使用費(fèi)也依次增高。依照國(guó)際慣例,合理的許可使用費(fèi)數(shù)額一般掌握在占使用該專(zhuān)利技術(shù)所獲利潤(rùn)的10～30%左右。專(zhuān)利的許可使用費(fèi)的支付方式可以是:一次總算支付、提成支付和入門(mén)費(fèi)加提成支付。一次總算支付是由雙方就應(yīng)支付的費(fèi)用在合同中一次明確規(guī)定,此后不再變動(dòng),許可方的風(fēng)險(xiǎn)較小。提成支付是按照專(zhuān)利技術(shù)使用的效益來(lái)確定使用費(fèi)的數(shù)額,可以采取三種方法:按照產(chǎn)量、銷(xiāo)售額或者利潤(rùn)為基數(shù)提取一定的比例。入門(mén)費(fèi)加提成支付是被許可方在收到技術(shù)資料或者合同生效時(shí),先支付類(lèi)似定金性質(zhì)的一定數(shù)額的入門(mén)費(fèi),再按照提成支付的方式支付專(zhuān)利使用費(fèi)。被許可人實(shí)施專(zhuān)利的能力要受其財(cái)力、研究與開(kāi)發(fā)能力、管理水平、產(chǎn)品銷(xiāo)售渠道等因素的影響,而專(zhuān)利實(shí)施能力的高低又直接影響到其收入的多少,進(jìn)而影響到許可方的收入。

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(四) 法律保護(hù)不力的風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是有地域性的,它僅在權(quán)利的授予國(guó)有效,超出這個(gè)范圍是得不到法律保護(hù)的。國(guó)有企業(yè)在將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)向境外投資時(shí),如果該技術(shù)并未在該外國(guó)取得專(zhuān)利權(quán)、該商標(biāo)未在該國(guó)進(jìn)行注冊(cè),則國(guó)有企業(yè)對(duì)其并不享有專(zhuān)有權(quán),一旦在該國(guó)受到侵權(quán)指控,則企業(yè)要承擔(dān)法律責(zé)任。另外,未在該國(guó)注冊(cè)的商標(biāo)還存在著被他人搶注的風(fēng)險(xiǎn)。即使是在得到法律保護(hù)的國(guó)家進(jìn)行投資,被許可方如果發(fā)生違約,例如使用專(zhuān)利超出了合同約定的技術(shù)領(lǐng)域和地區(qū)等,如果當(dāng)?shù)胤蓪?duì)其保護(hù)不力,則國(guó)有企業(yè)也會(huì)因此而蒙受損失。

(五) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有時(shí)間性,只能在一定的法律保護(hù)期限內(nèi)為投資者帶來(lái)經(jīng)濟(jì)收益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無(wú)形資產(chǎn),沒(méi)有有形損耗,只有無(wú)形損耗,即隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步而逐漸貶值。一旦它的利用不能帶來(lái)收益或者被更新的技術(shù)所替代,則其經(jīng)濟(jì)壽命也就終止了,被許可方可能因此不再支付使用費(fèi)。此外,知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的瑕疵,主要是取得專(zhuān)利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造專(zhuān)利性弱而被宣告無(wú)效或部分無(wú)效,被許可方可全部或部分停止支付合同中所約定的許可使用費(fèi),甚至追回全部或部分已付的費(fèi)用〈許可方有惡意或如不追回則顯失公平時(shí)〉。

此外,許多國(guó)有企業(yè)在與外商合資、合作經(jīng)營(yíng)時(shí),以其知名商標(biāo)作價(jià)入股,如果合資企業(yè)、合作企業(yè)棄而不用,或者雖然使用,卻不為其進(jìn)行廣告宣傳,這一知名商標(biāo)就會(huì)被消費(fèi)者淡忘,從而失去其本身的價(jià)值。因?yàn)樯虡?biāo)不但要用質(zhì)量來(lái)維護(hù)其信譽(yù),也要用不斷的廣告宣傳來(lái)擴(kuò)大其知名度、來(lái)保持社會(huì)認(rèn)知的水平。

由于存在著上述風(fēng)險(xiǎn),國(guó)有企業(yè)在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資時(shí)應(yīng)特別注意風(fēng)險(xiǎn)的防范。一是不濫施許可;二是訂立保密合同;三是確定合理的價(jià)格和支付方式;四是向境外投資時(shí)要選擇對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有較完備立法的國(guó)家;五是維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性。

總之,國(guó)有企業(yè)在將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行投資時(shí),會(huì)遇到各種各樣的風(fēng)險(xiǎn),只有了解這些風(fēng)險(xiǎn)并做好風(fēng)險(xiǎn)的防范工作,盡量減少或避免風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失,才能取得較高的投資回報(bào),達(dá)到效益的最大化。