實(shí)質(zhì)審查的處理結(jié)果及流程

一、駁回決定和授予專利權(quán)的通知 審查員應(yīng)當(dāng)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)完成申請的實(shí)質(zhì)審查。通常，在發(fā)出一次或者兩次審查意見通知書后，審查員就可以作出駁回決定或者發(fā)出授予專利權(quán)的通知。決定或者通知一經(jīng)發(fā)出，除要求更正因?qū)＠止ぷ魇д`而造成的專利文件中出現(xiàn)的錯(cuò)誤和

　　一、駁回決定和授予專利權(quán)的通知

　　審查員應(yīng)當(dāng)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)完成申請的實(shí)質(zhì)審查。通常，在發(fā)出一次或者兩次審查意見通知書后，審查員就可以作出駁回決定或者發(fā)出授予專利權(quán)的通知。決定或者通知一經(jīng)發(fā)出，除要求更正因?qū)＠止ぷ魇д`而造成的專利文件中出現(xiàn)的錯(cuò)誤和要求改正錯(cuò)別字的信函外，申請人的任何呈文、答復(fù)和修改均不再予以考慮。

　　審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)將其經(jīng)實(shí)質(zhì)審查認(rèn)定申請屬于專利法實(shí)施細(xì)則第五十三條規(guī)定的應(yīng)予駁回情形的事實(shí)、理由、證據(jù)和法律依據(jù)通知申請人，并給申請人至少一次陳述意見和/或進(jìn)行修改申請文件的機(jī)會。如果申請人在指定的期限內(nèi)未提出有說服力的意見和/或證據(jù)，也未對申請文件進(jìn)行符合專利法及其實(shí)施 細(xì)則規(guī)定的修改，或者修改后的申請文件中仍然存在足以用已通知過申請人的理由和證據(jù)予以駁回的缺陷，則審查員可以作出駁回決定。

　　二、駁回的種類

　　專利法實(shí)施細(xì)則第五十三條規(guī)定了駁回發(fā)明專利申請的各種情形。凡發(fā)明專利申請，經(jīng)實(shí)質(zhì)審查，申請人陳述意見和/或修改申請文件后，仍有下述情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以駁回：

　　(1)發(fā)明專利申請的主題違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益，或者申請的主題屬于專利法第二十五條規(guī)定的不授予發(fā)明專利權(quán)的客體;

　　(2)申請的發(fā)明不具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性;

　　(3)發(fā)明專利申請沒有充分公開請求保護(hù)的主題，或者權(quán)利要求未以說明書為依據(jù);

　　(4)申請不符合專利法關(guān)于發(fā)明專利申請單一性的規(guī)定;

　　(5)申請的發(fā)明根據(jù)“先申請?jiān)瓌t”不能取得專利權(quán)，或者申請不符合“一發(fā)明創(chuàng)造、一專利”的規(guī)定;

　　(6)發(fā)明專利申請不是對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案;

　　(7)權(quán)利要求書不清楚、簡要，或者獨(dú)立權(quán)利要求缺少解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征。

　　(8)申請的修改或者分案的申請超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。

　　三、駁回決定應(yīng)當(dāng)包括如下兩部分：

　　(1)專用表格中各項(xiàng)應(yīng)當(dāng)按要求填寫完整;當(dāng)事人有兩個(gè)以上的，應(yīng)當(dāng)填寫所有當(dāng)事人的姓名或者名稱。

　　(2)駁回決定正文包括案由、駁回的理由以及決定三個(gè)部分。這三部分內(nèi)容應(yīng)當(dāng)按照本章第6.1.4節(jié)的要求撰寫。

　　四、駁回決定正文的撰寫

　　案由部分應(yīng)當(dāng)簡要陳述申請案的審查過程，特別是與駁回決定有關(guān)的情況，即歷次的審查意見(包括所采用的證據(jù))和申請人的答復(fù)概要、申請案所存在的導(dǎo)致被駁回的缺陷以及駁回決定所針對的申請文本。

　　在駁回理由部分，審查員應(yīng)當(dāng)詳細(xì)論述駁回決定所依據(jù)的事實(shí)、理由和法律根據(jù)，尤其應(yīng)當(dāng)注意下列各項(xiàng)要求：

　　(1)正確選用法律條款。當(dāng)可以同時(shí)依據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則的不同條款駁回申請時(shí)，應(yīng)當(dāng)選擇其中最為適合、占主導(dǎo)地位的條款作為駁回的法律依據(jù)。

　　(2)以令人信服的事實(shí)和理由作為駁回的依據(jù)，而且對于這些事實(shí)和理由，已經(jīng)給了申請人一次發(fā)表意見和/或修改申請的機(jī)會。不得引用新提出的對比文件等作為駁回的證據(jù)。

　　(3)對于不符合專利法第二十二條規(guī)定并且即使經(jīng)過修改也不可能被授予專利權(quán)的申請，應(yīng)當(dāng)逐一地對每項(xiàng)權(quán)利要求進(jìn)行分析。駁回的理由要充分完整、說理透 徹、邏輯嚴(yán)密、措詞恰當(dāng)，不能只援引法律條款或者只作出斷言。必要時(shí)，審查員在駁回理由部分應(yīng)當(dāng)對申請人的爭辯進(jìn)行簡要的

　　在決定部分，審查員應(yīng)當(dāng)寫明駁回的理由屬于專利法實(shí)施細(xì)則第五十三條的哪一種情形，并根據(jù)專利法第三十八條的規(guī)定引出駁回該申請的結(jié)論。

　　五、發(fā)出授予專利權(quán)的通知時(shí)應(yīng)做的工作

　　在發(fā)出授予專利權(quán)的通知前，允許審查員對準(zhǔn)備授權(quán)的文本依職權(quán)作如下的修改，并將以下修改內(nèi)容通知申請人：

　　(1)說明書方面：修改不適當(dāng)?shù)陌l(fā)明名稱和/或發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域;改正錯(cuò)別字、錯(cuò)誤的符號、標(biāo)記等;修改明顯不規(guī)范的用語;增補(bǔ)說明書各部分所遺漏的標(biāo)題;刪除附圖中不必要的文字說明等。

　　(2)權(quán)利要求書方面：改正錯(cuò)別字、錯(cuò)誤的標(biāo)點(diǎn)符號、錯(cuò)誤的附圖標(biāo)記、附圖標(biāo)記增加括號。但凡是可能引起保護(hù)范圍變化的修改，均不能由審查員進(jìn)行。

　　(3)摘要方面：修改摘要中不適當(dāng)?shù)膬?nèi)容及明顯的錯(cuò)誤。

　　六、授予專利權(quán)的通知

　　發(fā)明專利申請經(jīng)實(shí)質(zhì)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，專利局應(yīng)當(dāng)作出授予專利權(quán)的決定。在作出授予專利權(quán)的決定之前，應(yīng)當(dāng)發(fā)出授予發(fā)明專利權(quán)的通知。授權(quán)的文本，必須是經(jīng)申請人以書面形式最后確認(rèn)的文本。

　　七、實(shí)質(zhì)審查程序的終止、中止和恢復(fù)

　　1.發(fā)明專利申請的實(shí)質(zhì)審查程序，因?qū)彶閱T作出駁回決定且決定生效、或者發(fā)出授予專利權(quán)的通知、或者因申請人主動(dòng)撤回申請、或者因申請被視為撤回而終止。對于駁回或者授權(quán)的申請，審查員應(yīng)當(dāng)在其案卷封面上的“實(shí)審”一欄內(nèi)寫明“駁回”或者“授權(quán)”字樣，并且蓋章。對于每件申請，審查員應(yīng)當(dāng)建立個(gè)人審查檔案，便于今后的查詢、統(tǒng)計(jì)等之用。

　　2.實(shí)質(zhì)審查程序可能因?qū)＠暾垯?quán)歸屬糾紛的當(dāng)事人根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第八十六條第一款的規(guī)定提出請求而中止。一旦審查員接到程序中止調(diào)回案卷的通知，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將案卷返還文檔流程管理部門。

　　3.專利申請因不可抗拒的事由或正當(dāng)理由耽誤專利法或其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的期限或者專利局指定的期限造成被視為撤回而導(dǎo)致程序終止的，根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第七條第一款和第二款的規(guī)定，申請人可以向?qū)＠终埱蠡謴?fù)被終止的實(shí)質(zhì)審查程序。

　　對于因?qū)＠暾垯?quán)歸屬糾紛當(dāng)事人的請求而中止的實(shí)質(zhì)審查程序，在專利局收到發(fā)生法律效力的調(diào)處決定或判決書后，凡不涉及權(quán)利人變動(dòng)的，應(yīng)及時(shí)予以恢復(fù); 涉及權(quán)利人變動(dòng)的，在辦理相應(yīng)的著錄項(xiàng)目變更手續(xù)后予以恢復(fù)。若自上述請求中止之日起一年內(nèi)，專利申請權(quán)歸屬糾紛未能結(jié)案，請求人又未請求延長中止的，專利局將自行恢復(fù)被中止的實(shí)質(zhì)審查程序。

　　審查員在接到初步審查部門送達(dá)的有關(guān)恢復(fù)審查程序的書面通知和專利申請案卷后，應(yīng)當(dāng)重新啟動(dòng)實(shí)質(zhì)審查程序。

　　八、前置審查與復(fù)審后的繼續(xù)審查

　　根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第六十一條的規(guī)定，審查員應(yīng)當(dāng)對專利復(fù)審委員會轉(zhuǎn)送的復(fù)審請求書進(jìn)行前置審查，通常應(yīng)在收到轉(zhuǎn)交的案卷之日起一個(gè)月內(nèi)作出前置審查意見書。

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